Detekcja manipulacji na instrumentach finansowych

System mSPERT to aplikacja przeznaczona do wykrywania prób manipulacji instrumentem finansowym zgodnie z MAD/MAR. Aplikacja działa w oparciu o zdefiniowane modele reguł, analizujące dane z dowolnego rynku finansowego (np. GPW, FOREX, TGE, OTC), wykrywające także nadużycia, nieprawidłowości oraz przypadki wykorzystania informacji poufnej.

Funkcjonalność:

• Import danych o klientach, rachunkach, zleceniach i transakcjach (w  tym własnych).
• Import danych rynkowych.
• Automatyzacja głównych procesów (w tym importu danych i reguł analizy).
• Identyfikacja potencjalnych manipulacji i nadużyć w oparciu o zdefiniowane wzorce reguł analizy zleceń oraz zawartych transakcji w odniesieniu do pozyskanych danych zewnętrznych (danych rynkowych, komunikatów ESPI).
• Kompleksowa wizualizacja wyników działania reguł analizy.
• Możliwość weryfikacji i oznaczania potencjalnych manipulacji, dokumentowanie sprawy.
• Generowanie raportu STOR.

 Korzyści:

• Wypełnienie obowiązków dotyczących manipulacji i wykorzystania informacji poufnej wynikających z aktów prawnych MAD/MAR i regulacji sektorowych.
• Ograniczenie pracochłonności dzięki wykorzystaniu wbudowanych algorytmów reguł weryfikujących zlecenia
  i transakcje, również w odniesieniu do danych rynkowych i komunikatów ESPI.
• Usprawnienie procesu identyfikacji nadużyć oraz zapewnienie ciągłości przeprowadzanych analiz dzięki automatyzacji zadań dokonywanych w systemie – importu danych i przetwarzania reguł analizy.
• Podwyższona skuteczność pracy zespołu compliance przy jednoczesnym niskim obciążeniu pracowników.
• Ułatwienie weryfikacji sytuacji podejrzanych dzięki prezentacji wyników i istotnych danych w jednym miejscu.
• Minimalizacja ryzyka przeoczenia istotnych i pilnych zadań dzięki mechanizmowi alertów i powiadomień mailowych.